SUSPENDEN A 23
INTERMEDIARIOS FINANCIEROS
En el primer semestre
de 2017, 23 intermediarios financieros no bancarios tuvieron que suspender sus
operaciones por captar recursos del público, sin tener autorización para
hacerlo, según el Boletín de sanciones de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores (CNBV).
La suspensión fue
ordenada a 14 centros cambiarios, dos Sociedades Cooperativas de Ahorro y
Préstamo; seis asesores de inversión y una Sociedad Anónima Promotora de
Inversión (SAPI).
El organismo informó
que realizó 79 visitas de investigación en materia de captación irregular y que
como resultado de dichas visitas, se ordenó la suspensión de operaciones a las
entidades mencionadas.
"La CNBV está
facultada para investigar a cualquier persona física y moral que se presuma
realice actividades en contra de las leyes financieras. Y más allá, puede
ordenar que dichas personas suspendan las operaciones que infrinjan la
norma", se menciona en el documento.
Se agrega que como
resultado de las labores de supervisión y vigilancia, de enero a junio de 2017,
la CNBV canceló el registro de cinco centros cambiarios y tres transmisores de
dinero por incumplimientos graves a sus obligaciones.
El organismo señaló que
la cancelación se debe a infracciones al artículo 81-D, 89 Bis y 95 Bis de la Ley General de
organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito (LGOAA).
Sin el registro, los
intermediarios financieros deben cerrar operaciones, ya que dejan de ser
reconocidos por la CNBV.
En este último se
obliga a las instituciones a establecer medidas para prevenir y detectar actos,
omisiones u operaciones que pudieran favorecer, prestar ayuda, auxilio o
cooperación de cualquier especie para la comisión de los delitos relacionados
con lavado de dinero.
